OKX 已透過其 OKXICE 合資企業向美國證券交易委員會提交申請，計劃推出一個平台，初期涵蓋 63 家在紐約證券交易所上市公司的代幣化股票。
摘要
- OKXICE 向 SEC 提交申請，擬向投資者提供 63 家在紐約證券交易所上市公司的代幣化股票。
- SEC 規則要求符合條件的代幣化股票必須保留股息、投票權及同等股東索償權。
- 發行人有 30 個日曆天的時間提出異議，之後無關聯第三方代幣化股票方可開始交易。
- OKX 已在離岸提供代幣化股票，但現有產品並不提供直接股東權利。
- OKXICE 在美國代幣化股票平台可商業推出前，仍須符合監管條件。
彭博社於 10 月 4 日報導，OKXICE LLC——OKX 與紐約證券交易所母公司洲際交易所各持股 50% 的合資企業——已提交文件，尋求使用 SEC 新的代幣化股票框架。查核時，該文件本身尚未出現在可公開搜尋的 SEC 記錄中。
該計劃將在 SEC 創新豁免所設定的條件下，提供所選股票的数字版本。發行人在交易開始前將收到通知，而當無關聯第三方創建其股票的代幣化版本時，發行人將有 30 個日曆天的時間提出異議。
OKX 計劃從 63 檔紐約證券交易所上市股票開始
根據報導中的文件，OKXICE 打算從 63 家在紐約證券交易所上市公司的股票開始。本文所查閱的公開報導中並未指明具體公司名稱。
該合資企業於 6 月成立，此前 OKX 與 ICE 深化了始於 3 月 ICE 對該加密貨幣交易所戰略投資的合作夥伴關係。兩家公司宣布，OKXICE 將專注於代幣化金融產品，並在獲得監管批准的前提下，尋求作為美國註冊經紀自營商及期貨佣金商運營。
ICE 擁有紐約證券交易所，並在傳統金融市場提供交易、清算及市場數據基礎設施。OKX 則為該合資企業提供區塊鏈及加密貨幣基礎設施。
這家各持股 50% 的合資企業由前紐約州州長安德魯·古莫（Andrew Cuomo）與 ICE 高管 Trabue Bland 共同擔任主席。古莫在 6 月的公告中表示，金融市場的下一階段取決於創新與監管共同前進。
「金融市場的下一篇章將取決於創新與政府監管能多好地共同向前邁進，」古莫表示。
正如先前報導，OKX 與 ICE 的代幣化市場合資企業旨在讓 OKX 客戶在獲得監管批准的情況下，能夠使用 ICE 期貨及與紐約證券交易所市場掛鉤的代幣化股票。
SEC 規則給予股票發行人 30 天異議期
監管路徑在 9 月 17 日變得更加清晰，當時 SEC 發布了針對代幣化證券場所的創新豁免。
該臨時框架為符合條件的場所提供五年有條件豁免，使其在透過許可制自動做市商及流動性池交易代幣化全國市場系統股票時，不受《交易法》中交易所定義的約束。
對於由與公司無關聯的第三方代幣化的股票，該場所必須先向標的發行人發送書面通知。在公司收到通知後至少 30 個日曆天內，不得開始交易。
發行方可在該期間內提出異議。若提出異議，該場所不得根據豁免提供該公司股票的代幣化版本。平台必須在五個營業日內公開披露該異議。
該規則並未為場所提供一條不受限制的途徑來代幣化每一家上市公司。根據豁免，第一級股票每個場所上限為75個代碼，而第二級股票上限為250個。交易量限制為第一級證券前一個月平均每日股票交易量的0.25%，第二級股票為2.5%。
因此，擬議的63檔股票OKXICE陣容，若所有計劃中的名稱都屬於第一級股票，則低於美國證券交易委員會對第一級股票的75個代碼上限。據報導的申報文件未公開足夠細節，以確定擬議證券如何在兩個級別之間分配。
在相關報導中，美國證券交易委員會的五年代幣化股票豁免為符合條件的場所創造了一條測試鏈上股票交易的途徑，同時仍受交易量、代碼、智能合約和交易暫停的限制。
代幣化股票必須附帶真實的股東權利
OKXICE不能簡單地使用OKX目前向美國境外許多客戶提供的相同產品結構。
美國證券交易委員會的命令要求，合格的代幣化股票必須賦予其持有人與同等類別傳統股票相同的權利和特權。該機構特別列出了對公司的底層權益、股息、投票權以及清算時對剩餘資產的索取權。
當非關聯第三方將股票代幣化時，必須提供投資者溝通和委託書材料。根據豁免，代幣化證券場所不允許進行首次發行。
這些要求與OKX現有的統一化代幣股票不同。OKX在8月表示，該離岸產品提供對股票和ETF的價格曝險，並支持在Solana和X Layer上存款和提款。交易以USDT為對價，全天24小時運行。
該公司明確表示，這些產品不代表對底層公司的所有權，也不賦予客戶股東投票權。
OKX於7月推出該產品，包含40多種代幣化股票和ETF，隨後擴大了發行範圍。當前結構不向美國客戶提供，並與擬議的OKXICE平台分開運營。
Crypto.news此前報導，根據美國證券交易委員會豁免的代幣化股票必須保留真實的股東權利，OKX美國首席執行官Roshan Robert表示，改變交易技術不應改變投資者對底層公司的索取權。
OKXICE在交易開始前仍有幾個步驟
提交通知並不意味著這63檔代幣化股票可以立即開始交易。
對於第三方代幣化股票，30天期間直到每個發行方收到所需通知後才開始計算。任何及時的異議都會阻止該特定代幣化證券根據豁免進行交易。
OKXICE還必須滿足美國證券交易委員會剩餘的運營條件。該場所使用的智能合約必須公開且可審計，並在公開、無需許可的分佈式帳本上運行。每當傳統股票在其主要交易所暫停交易時，平台必須停止該代幣化股票的交易。
交易信息必須以機器可讀形式免費提供。美國證券交易委員會的命令要求場所保留30天的交易數據，並在交易發生後10分鐘內更新。
該合資企業早前的計劃包括獲得美國經紀交易商和期貨佣金商資格。當OKX和ICE在6月成立OKXICE時，兩家公司均表示這些活動仍需監管批准。
ICE的參與是在其3月投資OKX之後，據當時報導，該投資對這家加密貨幣公司的估值約為250億美元。該投資賦予ICE董事會代表權，並擴大了在受監管美國市場方面的合作。
美國證券交易委員會的創新豁免仍屬臨時性質。該豁免預定於發布五年後到期，而委員會在此期間將考慮是否應以永久性規則取代或修改該框架。
