加密货币交易所 BitMEX 被英国软件工程师 Lewis Barber 提起的 2000 万英镑诉讼点名，Barber 指控该公司在 2018 年至 2022 年间向英国客户提供未经授权的衍生品交易。
摘要
- BitMEX 面临英国软件工程师 Lewis Barber 因加密货币交易损失提起的 2000 万英镑诉讼。
- Barber 指控 BitMEX 在交易活动中未经英国金融行为监管局授权提供受监管的衍生品。
- 该索赔要求返还 2018 年至 2022 年间损失的比特币，依据英国金融服务立法。
- BitMEX 表示，该法律索赔尚未送达其运营公司 HDR Global。
- 美国当局在 BitMEX 早前被裁定违反《银行保密法》后，于 2025 年 1 月对其处以 1 亿美元罚款。
《卫报》报道，10 月 14 日，Barber 在伦敦高等法院对 BitMEX 的塞舌尔运营商 HDR Global Trading Limited 提起了索赔。Barber 要求返还他声称在交易加密货币衍生品时损失的比特币，或等值赔偿。当这些指控公开时，该索赔尚未正式送达该公司。
BitMEX 面临未经授权在英国交易的质疑
Barber 的诉讼核心是加密货币衍生品，即允许投资者在不直接拥有标的资产的情况下对价格走势进行投机的金融合约。这些产品通常涉及杠杆，会放大潜在收益和损失。
Barber 声称，通过在 BitMEX 上的交易活动，他在 2018 年至 2022 年间损失了价值约 2000 万英镑的比特币。他的律师辩称，该交易所缺乏必要的金融行为监管局授权，无法向英国客户提供有争议的投资服务。
该索赔依据《2000 年金融服务与市场法》，特别是涉及公司在没有所需许可的情况下从事受监管活动所订立协议的条款。
该立法规定，涉及未经授权受监管活动的某些协议可能无法执行。在特定条件下，受影响的客户可以要求返还通过此类协议转移的资金或财产。
Barber 的律师主张，这些条款适用于他的加密货币交易。法院尚未裁定 BitMEX 是否违反了适用规则，或该投资者是否有权追回其损失。
有争议的交易涉及杠杆加密货币衍生品和永续期货，这些产品允许交易者使用借入敞口建仓。当价格走势不利于杠杆头寸时，此类合约可能产生重大损失。
投资者称 BitMEX 在英国推广其产品
该诉讼包含有关 BitMEX 如何向潜在客户营销其交易服务的指控。
Barber 的律师声称，该交易所在国际上开展促销活动，并未排除英国。诉状特别提到 2019 年 1 月 3 日刊登在《泰晤士报》上的一则广告。
法律团队辩称，该公司的促销活动支持了其吸引英国客户的努力，尽管据称其缺乏某些衍生品产品所需的监管许可。
索赔声明提到 2020 年 3 月 3 日前后发布的 FCA 警告。根据报道的诉状，监管机构警告称，BitMEX 可能未经授权在英国从事受监管的投资活动。
Barber 的律师坚持认为，这些交易因此应受英国金融服务立法下可用的救济措施约束。然而，诉讼中引用的 FCA 警告本身并不是法院对有争议合约非法的认定。
代表 Barber 的 Seladore Legal 合伙人 Gareth Keillor 表示，此案涉及多年来累积的加密货币交易损失。
“这是关于刘易斯多年来遭受损失的一项重大索赔，”基勒说。
他解释说，巴伯的立场是，BitMEX 在未经英国法律所要求的授权的情况下进行了有争议的交易。因此，这位投资者正在寻求追回他损失的比特币或等值损害赔偿。
基勒表示，其他英国客户可能也与该平台签订了类似协议，尽管任何单独索赔的胜诉可能性将取决于个人交易记录和具体情况。
BitMEX 称 2000 万英镑的索赔尚未送达
在 BitMEX 结束其加密货币交易所运营数周后，这起法律诉讼才被公开。
这家总部位于塞舌尔的平台在对业务进行战略审查后，于 2026 年 9 月 23 日自愿关闭。此次关闭终止了其交易服务，但并未阻止针对其运营公司提起法律索赔。
巴伯在高等法院诉讼中将 HDR Global Trading Limited 列为被告。
针对报道中的诉讼，BitMEX 发言人表示：“没有此类索赔被送达 HDR Global Trading Limited。”
该声明仅涉及索赔的正式送达，并未就有关英国监管授权的指控提供详细回应。
提起诉讼程序与正式向被告送达是分开的法律步骤。送达通常会让被告知悉案件，并有机会在适用的法院时间表内作出回应。
在 10 月 14 日的报道中，未发现巴伯案件有任何辩护文件、听证日期或判决。
巴伯的律师表示，该诉讼程序可能会对其他曾通过 BitMEX 交易类似产品的前客户产生影响。
基勒表示，其他英国居民可能也签订了类似合同，但他警告说，任何潜在的追偿都将取决于具体事实和交易历史。
法律团队表示，如果更多投资者成功索赔，责任可能达到数亿英镑。这一估计是巴伯的律师提出的一种可能情景，而非已确立的责任或损害赔偿裁决。
BitMEX 此前在美国曾面临法律诉讼
这起最新案件是在美国此前对 BitMEX 及其创始人进行执法程序之后发生的。
2024 年 7 月，在联邦检察官指控该交易所运营商未能维持足够的反洗钱计划后，HDR Global Trading Limited 对违反《银行保密法》表示认罪。
美国司法部 证实 了认罪，称该公司在开展加密货币衍生品业务时未能建立足够的客户身份识别和合规程序。
检察官表示，在调查所涵盖的部分期间内，该交易所允许客户使用有限的身份信息开设账户。
2025 年 1 月，司法部 宣布 BitMEX 因违反《银行保密法》被罚款 1 亿美元。
该判决是在该公司认罪之后作出的，并包括两年缓刑期。
BitMEX 创始人 Arthur Hayes、Ben Delo 和 Samuel Reed 此前已于 2022 年对相关的《银行保密法》指控表示认罪。他们被处以罚款和无需监禁的刑罚。
唐纳德·特朗普总统于 2025 年 3 月赦免了这三位创始人。
此前的美国诉讼涉及反洗钱合规和客户身份识别要求。巴伯的诉讼则涉及另一个问题，即在英国提供某些金融产品所需的授权。
与此同时，BitMEX 在纽约还面临另一起民事诉讼，投资者指控该交易所盗窃比特币和内幕交易。该公司否认了这些指控。
该交易所创始人之一本·德洛（Ben Delo）在向英国改革党（Reform UK）捐赠3600万英镑后，单独在英国政界引起了关注。德洛表示，这笔捐款旨在支持他所描述的公平政治竞争。
巴伯（Barber）在高等法院的诉讼请求是追回据称在2018年至2022年间通过交易损失的比特币，或等值的损害赔偿。截至10月14日的报道，BitMEX坚称该诉讼程序尚未正式送达HDR Global Trading Limited。
