加密貨幣交易所 BitMEX 被英國軟體工程師 Lewis Barber 提起的 2000 萬英鎊訴訟點名，他指控該公司在 2018 年至 2022 年間向英國客戶提供未經授權的衍生品交易。
摘要
- BitMEX 面臨英國軟體工程師 Lewis Barber 因加密貨幣交易損失而提起的 2000 萬英鎊訴訟。
- Barber 指控 BitMEX 在交易活動中未經英國金融行為監管局授權即提供受監管的衍生品。
- 該索賠要求返還 2018 年至 2022 年間損失的比特幣，依據英國金融服務立法。
- BitMEX 表示，該法律索賠尚未送達其營運公司 HDR Global。
- 美國當局在 BitMEX 早前被裁定違反《銀行保密法》後，於 2025 年 1 月對其處以 1 億美元罰款。
《衛報》報導，10 月 14 日 Barber 在倫敦高等法院對 HDR Global Trading Limited（BitMEX 的塞席爾營運商）提起索賠。Barber 要求返還他聲稱在交易加密貨幣衍生品時損失的比特幣，或等值賠償。當這些指控公開時，該索賠尚未正式送達該公司。
BitMEX 面臨未經授權在英國交易的質疑
Barber 的訴訟核心是加密貨幣衍生品，即允許投資者在不直接擁有標的資產的情況下對價格走勢進行投機的金融合約。這些產品通常涉及槓桿，會放大潛在收益和損失。
Barber 聲稱，透過他在 BitMEX 上的交易活動，他在 2018 年至 2022 年間損失了價值約 2000 萬英鎊的比特幣。他的律師主張，該交易所缺乏必要的金融行為監管局授權，無法向英國客戶提供有爭議的投資服務。
該索賠依據《2000 年金融服務與市場法》，特別是涉及公司在沒有所需許可的情況下進行受監管活動所訂立協議的條款。
該立法規定，涉及未經授權受監管活動的某些協議可能無法執行。在特定條件下，受影響的客戶可以要求返還透過此類協議轉移的金錢或財產。
Barber 的律師主張，這些條款適用於他的加密貨幣交易。法院尚未裁定 BitMEX 是否違反了適用規則，或該投資者是否有權追回其損失。
有爭議的交易涉及槓桿加密貨幣衍生品和永續期貨，這些產品允許交易者使用借入的曝險建立頭寸。當價格走勢對槓桿頭寸不利時，此類合約可能產生巨額損失。
投資者稱 BitMEX 在英國推廣其產品
該訴訟包含有關 BitMEX 如何向潛在客戶行銷其交易服務的指控。
Barber 的律師聲稱，該交易所在國際上進行促銷活動，並未排除英國。起訴書特別提到 2019 年 1 月 3 日刊登在《泰晤士報》上的一則廣告。
法律團隊主張，該公司的促銷活動支持其吸引英國客戶的努力，儘管據稱缺乏某些衍生品產品所需的監管許可。
索賠陳述書提到 2020 年 3 月 3 日左右發布的 FCA 警告。根據報導的起訴書，該監管機構警告 BitMEX 可能在英國未經授權進行受監管的投資活動。
Barber 的律師堅持認為，這些交易因此應受英國金融服務立法下可用的救濟措施約束。然而，訴訟中引用的 FCA 警告本身並非法院對有爭議合約非法的認定。
代表 Barber 的 Seladore Legal 合夥人 Gareth Keillor 表示，此案涉及多年累積的加密貨幣交易損失。
「這是一項關於Lewis多年來所遭受損失的重大主張，」Keillor表示。
他解釋道，Barber的立場是BitMEX在未經英國法律所要求的授權下進行了有爭議的交易。因此，該投資者正在尋求追回他損失的比特幣或同等損害賠償。
Keillor指出，其他英國客戶可能也與該平台簽訂了類似的協議，儘管任何個別索賠的理據將取決於各人的交易記錄和具體情況。
BitMEX表示2,000萬英鎊的索賠尚未送達
該法律訴訟在BitMEX結束其加密貨幣交易所業務數週後才公開。
這家總部位於塞席爾的平台在對其業務進行策略審查後，於2026年9月23日自願關閉。此次關閉終止了其交易服務，但並未阻止針對其營運公司提起法律索賠。
Barber在高等法院訴訟中將HDR Global Trading Limited列為被告。
針對所報導的訴訟，BitMEX發言人表示：「HDR Global Trading Limited並未收到任何此類索賠的送達。」
該聲明僅針對索賠的正式送達，並未就涉及英國監管授權的指控提供詳細回應。
提起訴訟程序與正式向被告送達是兩個獨立的法律步驟。送達通常會向被告通知案件，並給予其在適用的法院時間表內作出回應的機會。
在10月14日的報導中，未發現Barber案件中有任何辯護文件、聆訊日期或判決。
Barber的律師指出，該訴訟程序可能對其他曾透過BitMEX交易類似產品的前客戶產生影響。
Keillor表示，其他英國居民可能簽訂了類似的合約，但他警告稱，任何潛在的追償將取決於具體事實和交易歷史。
該法律團隊指出，若有更多投資者成功提出索賠，責任金額可能達到數億英鎊。該估算代表Barber律師所提出的一種可能情境，而非已確立的責任或損害賠償裁決。
BitMEX此前曾在美國面臨法律訴訟
最新案件是在美國此前對BitMEX及其創始人進行執法程序之後發生的。
2024年7月，HDR Global Trading Limited在聯邦檢察官指控該交易所營運商未能維持適當的反洗錢計劃後，對違反《銀行保密法》表示認罪。
美國司法部確認了該認罪，指出該公司在從事加密貨幣衍生品業務時，未能建立足夠的客戶身份識別和合規程序。
檢察官表示，在調查所涵蓋的部分期間內，該交易所允許客戶使用有限的身份資訊開設帳戶。
2025年1月，司法部宣布BitMEX因違反《銀行保密法》而被罰款1億美元。
該判決是在該公司認罪之後作出的，並包括兩年的緩刑期。
BitMEX創始人Arthur Hayes、Ben Delo和Samuel Reed此前已於2022年對相關的《銀行保密法》指控表示認罪。他們被判處罰款和無需監禁的刑罰。
美國總統Donald Trump於2025年3月赦免了這三位創始人。
此前的美國訴訟程序涉及反洗錢合規和客戶身份識別要求。Barber的訴訟則涉及另一個問題，即在英國提供某些金融產品所需的授權。
與此同時，BitMEX在紐約面臨另一起民事訴訟，投資者指控該交易所盜竊比特幣和進行內幕交易。該公司已否認這些指控。
該交易所創辦人之一 Ben Delo 在向 Reform UK 捐款 3,600 萬英鎊後，另外引起了英國政界的關注。Delo 表示，這筆捐款旨在支持他所形容的公平政治競爭。
Barber 向高等法院提出的索賠，要求返還據稱在 2018 年至 2022 年間透過交易損失的比特幣，或等值的損害賠償。截至 10 月 14 日的報導，BitMEX 堅稱該訴訟程序尚未正式送達 HDR Global Trading Limited。
