日本于10月2日将俄罗斯加密货币交易所Garantex列入新的资产冻结名单，该名单共新增33个实体，同时还包括9名个人以及针对35艘船只的限制措施。
摘要
- 日本将Garantex列入资产冻结名单，该名单共涵盖33个实体和9名俄罗斯个人。
- 涉及名单所列方的支付和资本交易现在需要根据日本外汇法获得许可。
- 日本对10月制裁方案中点名的35艘船只实施了服务和融资限制。
- 美国当局在指控Garantex存在大规模洗钱和规避制裁活动后，于2025年对其进行了打击。
- 10月2日之前签订的现有船只合同仅获得有限豁免，有效期至2026年11月1日。
日本外务省表示，这些措施是在内阁就与俄罗斯和乌克兰战争相关的制裁作出决定后，根据《外汇及对外贸易法》出台的。与名单所列方的支付和特定资本交易现在需要获得政府许可。
外务省的官方附件确认了Garantex Europe OU，并将Garantex列为别名。文件给出了圣彼得堡和莫斯科的地址，包括莫斯科城的联邦东塔。
日本对Garantex实施支付和资本管制
根据10月2日的措施，向33个实体和9名个人的支付须遵守许可制度。日本对涉及指定方的存款、信托和货币贷款等资本交易也适用同样的要求。
政府将这些措施描述为资产冻结，但公告并未披露位于日本的任何与Garantex相关资产的价值。公告没有指明与Garantex相关的加密货币钱包，也没有说明冻结了特定数量的数字资产。
Garantex是附件中最新俄罗斯实体名单里唯一被点名的加密货币交易所。日本的名单以该公司的正式名称Garantex Europe OU列出，并包含其常用名称Garantex。
该制裁方案不仅限于金融限制。日本对位于俄罗斯和白俄罗斯以外的四个特定实体实施了出口禁令，并宣布对可能有助于俄罗斯工业能力的商品实施进一步限制。
该方案的另一部分适用于35艘船只。提供日本财务省指定的服务现在需要获得许可，而与这些船只的销售、购买、租赁或包租相关的货币贷款和债务担保也面临类似管制。
Garantex此前曾面临美国和欧盟制裁
日本此次指定之前，美国和欧洲已对Garantex采取了数年的执法行动。
美国财政部外国资产控制办公室于2022年4月首次对该交易所实施制裁。财政部表示，其分析将超过1亿美元的已知Garantex交易与非法行为者和暗网市场联系起来，其中包括与Conti勒索软件团伙和Hydra市场相关的资金。
OFAC于2025年8月根据美国网络制裁授权再次将Garantex列入名单。当时，财政部表示该交易所“直接协助”了勒索软件行为者和其他网络犯罪分子，并重申其估计，即自2019年以来超过1亿美元的交易与非法活动有关。
欧盟已于2025年2月将Garantex列入制裁名单，作为其针对俄罗斯的第16轮制裁方案的一部分。欧盟理事会称Garantex是一家总部位于俄罗斯的加密货币交易所，“与受欧盟制裁的俄罗斯银行关系密切”。该指定使该公司受到欧盟资产冻结，并禁止欧盟公民和公司向其提供资金。
几周后，Garantex的运营基础设施遭到直接执法行动。2025年3月6日，美国当局查封了该交易所使用的三个域名，同时德国和芬兰当局查封了支持其运营的服务器。
正如crypto.news当时报道的那样，在Tether冻结了与该交易所有关的价值超过25亿卢布的USDT后，Garantex暂停了其服务。
美国检察官随后公布了对Garantex管理人员Aleksej Besciokov和Aleksandr Mira Serda的指控。司法部指控该交易所协助洗钱和违反制裁，并表示Garantex自2019年4月以来已处理了至少960亿美元的加密货币交易。这些刑事指控目前仍属指控。
美国当局随后针对与Garantex有关联的Grinex
在2025年3月的打击行动之后，美国当局表示Garantex将客户和资金转移到另一家名为Grinex的加密货币交易所。
财政部2025年8月的制裁通知将Grinex描述为由Garantex员工创建的继任者，目的是在执法行动后继续提供服务。OFAC表示，客户存款被转移到新平台，Grinex随后处理了数十亿美元的加密货币交易。
在相关报道中，crypto.news报道了从Garantex向Grinex的转移，援引区块链数据追踪资金通过临时钱包流动，最终到达Grinex存款地址。
财政部表示，Garantex客户通过A7A5重新获得了部分余额的访问权限，A7A5是由Old Vector发行的以卢布为支撑的数字资产。该机构表示，A7A5是为A7的客户创建的，A7是一家俄罗斯跨境结算公司，美国当局指控其支持规避制裁活动。
在日本宣布对Garantex的指定前一天，美国对同一A7网络采取了新的行动。2026年10月1日，财政部将A7网络列为跨国犯罪组织，同时金融犯罪执法网络提议限制涉及其子代理的资金转移。
FinCEN表示，其调查发现A7子代理在2025年1月至2026年6月期间处理了超过170亿美元。财政部将A7A5描述为由Old Vector发行的被封锁的以卢布为支撑的代币，并表示该网络创建该资产是为了进行旨在规避制裁的国际交易。
170亿美元这一数字涉及A7子代理，不应被视为Garantex的交易量。财政部对Garantex的单独调查结果将已知与非法行为者相关的交易额定为超过1亿美元，而司法部表示该交易所自2019年以来处理了至少960亿美元的总加密货币交易。
日本制裁生效，11月为最后期限
日本对33个实体和9名个人的支付和资本管制随10月2日的措施生效。政府在英文通知中未宣布针对涉及Garantex交易的单独宽限期。
35艘船只适用更具体的过渡规则。日本表示，服务和融资限制适用于10月2日或之后履行的义务和服务，但该日期之前签署的合同获得有限的临时待遇。
根据外务省通知，基于10月2日之前签订的合同的义务或服务，只有在2026年11月1日之前执行才可继续进行。
